O que é Governança, Risco e Conformidade (GRC)? 

Governança, risco e conformidade (GRC) é uma abordagem estratégica que as organizações usam para garantir que tomem decisões informadas (governança), gerenciem a incerteza e as possíveis ameaças (risco) e sigam as políticas internas e as normas externas (conformidade). 

Formalizado originalmente no início dos anos 2000 pelo Open Compliance and Ethics Group (OCEG), uma organização sem fins lucrativos, o GRC começou como uma resposta aos crescentes escândalos corporativos e à necessidade de uma supervisão mais forte. Hoje, porém, é muito mais do que um conceito. Ele evoluiu para um uma disciplina reconhecida, um mercado de trabalho crescente e até mesmo uma categoria dedicada de soluções de software. 

Por que o GRC é importante? 

O GRC é importante porque reúne governança, gerenciamento de riscos e conformidade por meio de processos estruturados, padronizados e organizados. Em vez de operar isoladamente, essas disciplinas são alinhadas em uma estratégia comum, o que fortalece cada uma delas e beneficia a organização como um todo. 

Esse alinhamento aborda lacunas muito reais. De acordo com o relatório 2023 da Swimlane, 71% das organizações admitem que seriam reprovadas em uma auditoria cibernética, e apenas 29% afirmam que seus programas de conformidade atendem consistentemente aos requisitos internos e externos. Esses números mostram como é fundamental ir além dos esforços fragmentados e adotar uma abordagem de GRC integrada. 

Com a estratégia certa implementada, o GRC ajuda as organizações a tomar decisões mais inteligentes, manter-se alinhadas, reduzir riscos, garantir a conformidade e estar prontas para a auditoria. Tudo isso com funções claras e processos estruturados que apoiam a resiliência de longo prazo. 

Qual é o escopo do GRC? 

Em poucas palavras, o GRC é um modelo que reúne três disciplinas principais: Governança, Gerenciamento de Riscos e Conformidade. Vamos dar uma olhada no que o GRC faz em cada uma dessas áreas. 

Governança 

A governança define como as decisões são tomadas, quem é responsável e como os recursos são gerenciados para atender aos objetivos comerciais. No contexto do GRC, a governança de TI consiste em ter uma estrutura clara de funções, responsabilidades e políticas que orientam a direção da organização. 

Por exemplo, uma boa prática de governança de TI pode incluir a definição de uma política para que todas as compras de TI passem por um fluxo de trabalho de aprovação. Isso garante a responsabilidade, evita a TI invisível e alinha os gastos com as metas comerciais. O GRC ajuda a governança ao: 

• Estabelecer funções e responsabilidades claras 
• Padronizar os processos de tomada de decisão 
• Aplicar políticas em todos os departamentos 
• Promover a transparência e o comportamento ético 

"O objetivo da governança é mantê-lo alinhado com o seu propósito, garantir que todas as coisas que você faz o levem à proposta de valor que você definiu e ajudar a definir os comportamentos aceitos para chegar lá." 

Valence Howden, Consultor na Info-Tech Research Group

Episódio 97 de Ticket Volume

Gerenciamento de Riscos 

O Gerenciamento de Risco consiste em identificar, avaliar e mitigar as ameaças que podem afetar as operações, os ativos ou a reputação da organização. Isso inclui riscos financeiros, legais, operacionais, de segurança cibernética e estratégicos. 

Em uma estratégia de GRC, o risco não é gerenciado ad hoc. Pelo contrário (e espera-se), ele é incorporado aos processos cotidianos. Por exemplo, as equipes de TI podem usar dados de ativos para detectar softwares desatualizados e corrigir vulnerabilidades antes que elas se tornem incidentes. 

O GRC apoia o Gerenciamento de Riscos já que: 

• Fornece uma visão unificada dos riscos em toda a organização 
• Ajuda as equipes a priorizarem os riscos com base no impacto 
• Padroniza as avaliações de risco e planos de mitigação 
• Garante que os controles de risco sejam documentados e aplicados 

Conformidade 

A conformidade garante que a organização cumpra os requisitos legais, regulatórios e internos. Isso pode significar o cumprimento de leis de privacidade de dados, como o GDPR, regras específicas do setor, como a HIPAA, ou políticas internas, como padrões de uso aceitáveis. O GRC torna a conformidade proativa e rastreável. 

Por exemplo, o uso de software pode ajudar a reforçar o acesso baseado em funções, documentar alterações e fornecer trilhas de auditoria. Tudo isso é essencial para comprovar a conformidade. O GRC apoia a conformidade das seguintes formas: 

• Incorporação de requisitos regulatórios nos fluxos de trabalho 
• Criação de documentação e registros prontos para auditoria 
• Alinhamento das políticas internas com as obrigações externas 
• Promoção da conformidade como uma responsabilidade de todos, não apenas do Departamento Jurídico 

Como o GRC funciona? 

Para que o GRC funcione de forma eficaz, é necessário um esforço coordenado que reúna pessoas, processos e tecnologia em uma estratégia compartilhada. Aqui estão os principais elementos que fazem o GRC funcionar: 

1: Uma estrutura unificada 

O GRC depende de uma estrutura que conecte os esforços de governança, risco e conformidade às metas estratégicas da organização. Essa estrutura define as regras, as funções e as responsabilidades, deixando claro como as decisões são tomadas, os riscos são gerenciados e a conformidade é alcançada. 

O modelo de capacidade do GRC 

Uma das estruturas mais amplamente reconhecidas para entender como o GRC funciona é o Modelo de Capacidade do GRC, desenvolvido pela OCEG.

Esse modelo não prescreve regras rígidas. Em vez disso, ele oferece uma estrutura flexível para ajudar as organizações a integrarem a governança, o risco e a conformidade às operações cotidianas. Ele foi desenvolvido com base em quatro recursos principais: 

● Aprender - Compreender o contexto, os objetivos, a cultura e as obrigações da organização 

● Alinhar - Definir objetivos, funções e políticas que se alinhem a essas obrigações

● Executar - Operar de forma a gerenciar os riscos e apoiar a conformidade

● Analisar - Monitorar, auditar e aprimorar a estratégia de GRC ao longo do tempo 

O modelo foi projetado para ser multifuncional e escalável, o que significa que pode funcionar em departamentos, setores e organizações de todos os tamanhos. Ele não se concentra apenas em TI, Financeiro ou Jurídico, ele reúne tudo em uma estratégia unificada. 

Embora o modelo de recursos de GRC ofereça uma base sólida, ele não é o único caminho. Dependendo do foco da sua organização, você também pode contar com estruturas como COBIT para governança de TI, COSO ERM para riscos corporativos, ISO 31000 ou ISO 27001 para o Gerenciamento de Riscos e Segurança ou a estrutura de segurança cibernética do NIST para o alinhamento normativo. 

2: Colaboração multifuncional 

O GRC só funciona quando todos estão envolvidos, desde os executivos até os funcionários da linha de frente. Os departamentos Jurídico, de TI, Financeiro, de RH e outros devem coordenar, compartilhar informações e agir com um entendimento compartilhado das políticas e dos riscos. Se o GRC ficar isolado em um único departamento, as lacunas e ineficiências serão inevitáveis. 

3: Apoio da liderança e uma cultura consciente dos riscos 

A liderança sênior não deve apenas endossar o GRC, mas apoiá-lo ativamente. Quando os executivos promovem a transparência, a responsabilidade e a conscientização sobre os riscos, isso se torna parte da cultura e não apenas um exercício de preenchimento de formulários. Sem a adesão da liderança, o GRC não tem a autoridade e a visibilidade necessárias para ser bem-sucedido. 

4: Funções e responsabilidades claras 

Todos precisam saber qual é a sua parte no quadro geral. Isso inclui definir quem é o responsável pelos riscos, quem aprova as mudanças, quem impõe a conformidade e como as preocupações são escaladas ou relatadas. O GRC falha quando a responsabilidade é vaga ou dispersa. 

5: As ferramentas e a tecnologia certas 

O rastreamento manual não é suficiente. O GRC precisa de sistemas que permitam consistência, automação e visibilidade, seja para rastrear ativos, registrar atividades, aplicar fluxos de trabalho ou gerar relatórios de auditoria. Plataformas de software ITAM e ITSM desempenham um papel fundamental para permitir a execução do GRC.

Qual é o momento adequado para implementar o GRC? 

Não existe um prazo universal para implementar uma estratégia de GRC. Mas há sinais claros de que sua organização poderia se beneficiar de uma. Aqui estão alguns sinais comuns de que é hora de implementar (ou fortalecer) um programa de GRC: 

• Você está gerenciando os riscos de forma reativa em vez de proativa - os problemas só são tratados depois que algo dá errado 
• Você está tendo dificuldades com as auditorias de conformidade - encontrar a documentação correta ou comprovar os controles consome muito tempo 
• Você está expandindo para novos mercados ou setores, o que traz novas regulamentações e expectativas 
• Sua organização lida com dados confidenciais ou regulamentados, como informações financeiras, de saúde ou de clientes 
• Você sofreu um incidente de segurança ou uma advertência regulamentar e precisa de controles melhores para avançar 
• Você depende muito de fornecedores terceirizados, o que aumenta sua exposição a riscos externos 
• Você deseja melhorar a tomada de decisões e a responsabilidade e precisa de processos estruturados para dar suporte a isso 

A boa notícia? O GRC não precisa ser implementado da noite para o dia. Muitas organizações começam com algumas áreas críticas e expandem gradualmente à medida que a estrutura amadurece. 

Desafios do GRC 

A implementação de uma estratégia de GRC traz benefícios claros, mas também traz alguns desafios, especialmente no início. Saber o que esperar pode ajudá-lo a planejar melhor e evitar obstáculos comuns. 

1. Falta de alinhamento multifuncional 

Um dos maiores obstáculos é fazer com que todos estejam na mesma página. A governança, o risco e a conformidade geralmente vivem em departamentos separados e, sem comunicação e colaboração claras, os esforços permanecem isolados e inconsistentes. 

Atribuir a propriedade, definir metas compartilhadas e envolver todas as principais partes interessadas (de TI e Jurídico a RH e Financeiro) é essencial para unificar a estratégia. 

"Faça com que eles invistam completamente, porque são eles que estarão construindo seu caso. Se eles não estiverem convencidos, você não irá a lugar algum." 

Jeevan Lobo, vice-presidente de segurança e governança do Citibank 

Episódio 53 de Ticket Volume - Podcast de TI

2. Funções e responsabilidades pouco claras 

O GRC só funciona quando todos sabem qual é a sua parte. Se as responsabilidades forem vagas ou dispersas, a responsabilidade se enfraquece e as tarefas importantes podem se perder. 

Por isso, é importante definir claramente quem é responsável pelas políticas, pelo Gerenciamento de Riscos, pela supervisão da conformidade e pelo encaminhamento de problemas desde o início. 

3. Dependência excessiva de processos manuais 

O rastreamento de riscos, políticas e esforços de conformidade em planilhas ou documentos isolados torna-se rapidamente incontrolável à medida que a organização cresce. 

A implementação de ferramentas específicas (como ITSM, ITAM ou até mesmo plataformas GRC dedicadas) ajuda a automatizar os fluxos de trabalho, centralizar a documentação e garantir que nada passe despercebido. 

Como iniciar o processo de GRC? 

Começar a usar o GRC não precisa ser complicado. Aqui está um processo simples de cinco etapas para ajudá-lo a estabelecer a base. 

1. Defina suas metas e riscos 

Comece identificando os principais objetivos de sua organização e os riscos que podem impedi-lo de alcançá-los. Isso o ajuda a priorizar onde seus esforços de GRC devem se concentrar. 

2. Crie sua estrutura de GRC 

Crie a base. Defina políticas, funções, responsabilidades e processos para Governança, Gerenciamento de Riscos e Conformidade. Você pode seguir uma estrutura conhecida (como o Modelo de Capacidade GRC ou qualquer outro) ou criar a sua própria com base em seu setor e objetivos. 

3. Envolva as principais partes interessadas 

O GRC só funciona com o envolvimento multifuncional. Obtenha a adesão da liderança e inclua os departamentos Jurídico, de TI, Financeiro, RH e outros no processo desde o início. Todos precisam saber qual é a sua função e como contribuem para o panorama geral. 

4. Selecione as ferramentas certas 

Você precisará de um software que dê suporte aos seus processos de GRC, desde a aplicação de políticas até o rastreamento de riscos e a documentação da conformidade. Isso pode incluir ITSM, ITAM ou plataformas GRC dedicadas. Vamos nos aprofundar em como a InvGate suporta isso na próxima seção. 

5. Monitore, revise e aprimore 

O GRC é um sistema vivo. Estabeleça revisões regulares, acompanhe o desempenho, atualize os registros e as políticas de risco e adapte-se à medida que o seu negócio e o ambiente regulatório evoluem.

Como a InvGate pode ajudar com a Governança, Risco e Conformidade? 

Sim, existem plataformas de software GRC dedicadas no mercado. Mas elas costumam ser complexas, caras e adaptadas para grandes empresas com equipes de conformidade altamente especializadas. 

É aí que entra a InvGate. Com o InvGate Asset Management e o InvGate Service Management, você obtém toda a estrutura, o controle e a visibilidade que precisa para colocar o GRC em ação, sem a sobrecarga. Usando a InvGate, você pode: 

• Manter um inventário centralizado e preciso dos ativos de TI 
• Identificar e reduzir riscos, como software não autorizado ou hardware desatualizado 
• Aplicar políticas por meio de fluxos de trabalho padronizados e processos de aprovação 
• Rastrear alterações, decisões e acesso para conformidade e auditorias 
• Garantir a colaboração multifuncional e a responsabilidade entre os departamentos 

Certificações de Governança, Risco e Conformidade 

Embora não exista uma certificação única e universal para o "GRC" como um todo, há vários programas respeitados que abrangem uma ou mais partes da disciplina. Essas certificações ajudam os profissionais a aprofundarem seus conhecimentos, aumentarem a credibilidade e apoiarem a implementação de estratégias eficazes de GRC em suas organizações. 

Do ponto de vista organizacional, as empresas não podem ser "certificadas em GRC", mas podem obter certificações em estruturas específicas, como ISO 27001 ou SOC 2, que se alinham e apoiam seus esforços de GRC. Essas certificações geralmente se tornam componentes-chave de um programa de GRC mais amplo, especialmente em setores regulamentados. 

Certificações profissionais comuns relacionadas ao GRC: 

• GRCP (GRC Professional) - Oferecida pela OCEG, essa certificação se concentra em práticas integradas de GRC e no Modelo de Capacidade de GRC 
• CISA (Certified Information Systems Auditor) - Da ISACA, enfatiza a auditoria, o controle e a garantia 
• CRISC (Certified in Risk and Information Systems Control) - Também da ISACA, com foco específico na identificação e no Gerenciamento de Riscos 
• CISM (Certified Information Security Manager) - Destinado a profissionais que gerenciam a segurança da informação dentro das estratégias de GRC 
• CGEIT (Certified in the Governance of Enterprise IT) - Concentra-se na governança de TI a partir de uma perspectiva de nível executivo 
• ISO 27001 Lead Implementer or Auditor - Prepara profissionais para implementar ou auditar sistemas de Gerenciamento de Segurança da Informação
• Certified Compliance & Ethics Professional (CCEP) - Oferecida pela SCCE, essa certificação se concentra em programas de ética e conformidade corporativa 

Essas certificações não são obrigatórias para implementar o GRC, mas fornecem estruturas, terminologia e credibilidade valiosas, especialmente para profissionais responsáveis por liderar ou apoiar iniciativas de governança, risco e conformidade.