¿Qué es la Gobernanza, el Riesgo y el Cumplimiento (GRC)?

La Gobernanza, el Riesgo y el Cumplimiento (GRC, por sus siglas en inglés) es un enfoque estratégico que utilizan las organizaciones para tomar decisiones informadas (gobernanza), gestionar la incertidumbre y las amenazas potenciales (riesgo), y cumplir tanto con políticas internas como con regulaciones externas (cumplimiento).

El término fue formalizado a principios de los años 2000 por el Open Compliance and Ethics Group (OCEG), como respuesta al aumento de escándalos corporativos y ante la necesidad de un mayor control. Hoy, el GRC se ha convertido en una disciplina reconocida, en un mercado laboral en crecimiento, y en una categoría propia dentro de las soluciones de software.

¿Por qué es importante el GRC?

El GRC es clave porque une gobernanza, Gestión de Riesgos y cumplimiento en una sola estrategia estructurada. Esto evita que cada área trabaje de forma aislada y permite a las organizaciones operar con mayor coherencia, eficiencia y control.

Y los datos lo confirman: según un informe de Swimlane de 2023, el 71% de las organizaciones reprobaría una auditoría de ciberseguridad, y solo el 29% cumple de forma constante con normativas internas y externas. Adoptar un enfoque integrado de GRC no es solo recomendable, es necesario para tomar mejores decisiones, reducir riesgos y estar listos para cualquier auditoría.

¿Cuál es el alcance del GRC?

En pocas palabras, el GRC es un modelo que unifica tres disciplinas clave: la gobernanza, la Gestión de Riesgos y el cumplimiento de normativas. A continuación, veamos qué abarca cada una de ellas dentro de este enfoque.

Gobernanza

La gobernanza de IT define cómo se toman decisiones, se asignan responsabilidades y se administran los recursos para cumplir los objetivos organizacionales.

En GRC, esto implica establecer marcos claros que guíen la gestión, como exigir aprobaciones para compras de tecnología, lo que promueve la transparencia, evita riesgos innecesarios y alinea las acciones con la estrategia de la empresa.

 El GRC respalda la gobernanza mediante:

• La definición clara de roles y responsabilidades
• La estandarización de los procesos de toma de decisiones
• La aplicación de políticas en todos los departamentos
• La promoción de la transparencia y el comportamiento ético

“El objetivo de la gobernanza es mantenerte alineado con tu propósito, asegurarte de que todo lo que hagas te lleve a la propuesta de valor que definiste, y ayudarte a establecer los comportamientos aceptables para lograrlo.”

Valance Howden, Asesor en Info-Tech Research Group
Episodio 97 de Ticket Volume

Gestión de Riesgos

La Gestión de Riesgos implica identificar, evaluar y reducir amenazas que puedan afectar a la organización.

En una estrategia de GRC, este proceso se integra de forma preventiva en las operaciones diarias, permitiendo, por ejemplo, que los equipos de IT actúen antes de que un problema se convierta en un incidente.

El GRC respalda la Gestión de Riesgos mediante: 

• La provisión de una vista unificada de los riesgos en toda la organización
• La ayuda para priorizar riesgos según su impacto
• La estandarización de evaluaciones y planes de mitigación
• La documentación y aplicación de controles de riesgo
• La automatización de la Gestión de Riesgos

Cumplimiento de normativas y regulaciones

El cumplimiento de normativas garantiza que la organización actúe conforme a leyes, regulaciones y políticas internas. 

Gracias al GRC, este proceso se vuelve proactivo y fácil de auditar, con herramientas que permiten aplicar controles, registrar cambios y asegurar la trazabilidad necesaria para demostrar que se cumplen los requisitos.

El GRC facilita este proceso al:

• Integrar requisitos regulatorios en los flujos de trabajo
• Crear documentación y registros listos para auditorías
• Alinear las políticas internas con las obligaciones externas
• Hacer que el cumplimiento de normativas y regulaciones sea responsabilidad de todos, no solo del área Legal

¿Cómo funciona el GRC?

Para que el GRC funcione de forma efectiva, es necesario coordinar a las personas, los procesos y la tecnología bajo una estrategia compartida. Estos son los elementos clave que permiten su implementación exitosa:

#1. Un marco unificado

El GRC depende de la implementación de un marco estructurado que conecte las iniciativas de gobernanza, Gestión de Riesgos y cumplimiento de normativas con los objetivos estratégicos de la organización. 

Este marco establece las reglas, roles y responsabilidades, y deja en claro cómo se toman las decisiones, cómo se gestionan los riesgos y cómo se garantiza el cumplimiento de normativas.

El Modelo de Capacidades GRC

Uno de los marcos más reconocidos para entender el funcionamiento del GRC es el Modelo de Capacidades GRC, desarrollado por OCEG.

Este modelo no impone reglas rígidas. Más bien, ofrece una estructura flexible para ayudar a las organizaciones a integrar la gobernanza, el riesgo y el cumplimiento en las operaciones diarias. Se basa en cuatro capacidades principales:

• Aprender (Learn): Comprender el contexto, los objetivos, la cultura y las obligaciones de la organización.
• Alinear (Align): Establecer objetivos, roles y políticas que se alineen con esas obligaciones.
• Ejecutar (Perform): Operar de forma que se gestionen los riesgos y se apoye el cumplimiento.
• Revisar (Review): Monitorear, auditar y mejorar la estrategia de GRC con el tiempo.

El modelo de capacidades GRC es flexible, transversal y escalable, lo que lo hace aplicable a cualquier área o sector. Si bien ofrece una base sólida, no es la única alternativa: también se pueden utilizar otros marcos como COBIT, COSO ERM, ISO 31000, ISO 27001 o el NIST Cybersecurity Framework, según las necesidades de cada organización.

#2. Colaboración entre áreas

El GRC sólo funciona cuando toda la organización está involucrada, desde la dirección hasta los equipos operativos. Legal, IT, Finanzas, Recursos Humanos y otros departamentos deben coordinarse, compartir información y actuar con una comprensión común de las políticas y los riesgos. 

#3. Apoyo del liderazgo y cultura de conciencia del riesgo

El liderazgo debe no sólo respaldar el GRC, sino promoverlo activamente. Cuando los líderes fomentan la transparencia, la rendición de cuentas y la conciencia sobre los riesgos, el GRC se convierte en parte de la cultura organizacional. Sin este respaldo, el GRC carece de autoridad y visibilidad para prosperar.

#4. Roles y responsabilidades definidos

Cada persona debe saber cuál es su rol en el panorama general. Esto implica definir quién es responsable de los riesgos, quién aprueba cambios, quién aplica el cumplimiento y cómo se escalan o reportan los problemas. El GRC fracasa cuando la rendición de cuentas es vaga o está dispersa.

#5. Las herramientas adecuadas

El seguimiento manual no es suficiente. El GRC necesita sistemas que permitan consistencia, automatización y visibilidad, ya sea para rastrear activos, registrar actividades, aplicar flujos de trabajo o generar informes de auditoría. 

Los software de Gestión de Activos de IT (ITAM) y las herramientas de Gestión de Servicios de IT (ITSM) son fundamentales para ejecutar una estrategia de GRC.

¿Cuándo es el momento adecuado para implementar una estrategia de GRC?

Existen señales claras que indican que tu organización podría beneficiarse de contar con una eficiente estrategia de GRC. Estas son algunas situaciones comunes en las que conviene considerar (o reforzar) un programa de GRC:

• Se gestionan los riesgos de forma reactiva en lugar de preventiva — es decir, se actúa únicamente después de que ocurren los problemas.
• Tienes dificultades para pasar auditorías de cumplimiento — encontrar la documentación correcta o demostrar los controles es un proceso lento y complicado.
• La organización está expandiéndose a nuevos mercados o industrias — lo que implica nuevas regulaciones y expectativas.
• Se manejan datos sensibles o regulados — como información financiera, de salud o de clientes.
• La organización ha experimentado incidentes de seguridad o advertencias regulatorias — y necesita establecer mejores controles a futuro.
• Se depende fuertemente de proveedores externos — lo que incrementa la exposición a riesgos de terceros.
• Se busca mejorar la toma de decisiones y la rendición de cuentas — y se necesitan procesos estructurados que respalden estos objetivos.

¿La buena noticia? No es necesario implementar todo el GRC de una sola vez. Muchas organizaciones comienzan por algunas áreas críticas y luego amplían gradualmente la estrategia a medida que madura el marco.

Desafíos del GRC

Implementar una estrategia de GRC trae beneficios claros, pero también presenta algunos desafíos, en especial, al principio. Anticipar estos desafíos puede ayudar a planificar mejor tu estrategia y evitar obstáculos comunes.

1. Falta de alineación entre áreas

Uno de los mayores obstáculos es lograr que todos estén en la misma página. La gobernanza, el riesgo y el cumplimiento suelen estar separados en distintos departamentos, y sin una buena comunicación y colaboración, los esfuerzos quedan aislados e inconsistentes.

Asignar responsables, establecer objetivos comunes e involucrar a todos los actores clave (desde TI y Legal hasta Finanzas y Recursos Humanos) es esencial para unificar la estrategia.

“Logra que se involucren por completo, porque son ellos quienes construirán tu caso. Si no están convencidos, no lograrás resultados.”

Jeevan Lobo, Vicepresidente de Seguridad y Gobernanza en Citibank
Episodio 53 de Ticket Volume – IT Podcast

2. Roles y responsabilidades poco claros

El GRC sólo funciona cuando todos saben cuál es su papel. Si las responsabilidades son vagas o están mal distribuidas, se debilita la rendición de cuentas y las tareas importantes pueden pasar desapercibidas.

Por eso es clave definir desde el inicio quién se encarga de las políticas, la Gestión de Riesgos, la supervisión del cumplimiento de normativas y la escalación de incidentes.

3. Exceso de procesos manuales

Llevar el control de riesgos, políticas y esfuerzos de cumplimiento en hojas de cálculo o documentos aislados resulta difícil de gestionar a medida que la organización crece.

Implementar herramientas diseñadas específicamente para esto  (como soluciones de ITSM, ITAM o incluso plataformas de GRC) permite automatizar flujos de trabajo, centralizar la documentación y asegurarse de que nada se pase por alto.

¿Cómo empezar con el proceso de GRC?

Desarrollar una estrategia de GRC no tiene por qué ser complicado. Aquí tienes un proceso simple de cinco pasos para sentar las bases y avanzar de forma estructurada.

#1. Define tus objetivos y riesgos

Comienza identificando los principales objetivos de tu organización y los riesgos que podrían impedir que se cumplan. Esto te ayudará a priorizar dónde enfocar los esfuerzos de GRC.

#2. Construye tu marco de GRC

Establece la base. Define políticas, roles, responsabilidades y procesos para la gobernanza, la Gestión de Riesgos y el cumplimiento de normativas. Puedes basarte en un marco reconocido (como el Modelo de Capacidades GRC) o crear uno propio según tu industria y tus metas.

#3. Involucra a las partes interesadas

El GRC sólo funciona con la participación de múltiples áreas. Obtén el respaldo del liderazgo e incorpora desde el principio a los equipos de Legal, IT, Finanzas, Recursos Humanos y otras áreas clave. Todos deben conocer su rol y cómo contribuyen a la estrategia general.

#4. Selecciona las herramientas adecuadas

Necesitarás soluciones tecnológicas que respalden tus procesos de GRC. Esto puede incluir software de ITSM, ITAM o plataformas dedicadas a GRC. En la siguiente sección veremos cómo InvGate puede ayudarte con esto. 

#5. Monitorea, revisa, automatiza y mejora

El GRC es un sistema en mejora constante. Establece revisiones periódicas, monitorea el desempeño, actualiza los registros de riesgos y políticas, y adapta tu estrategia a medida que evolucionan el entorno regulatorio y el negocio. Trata de automatizar el GRC, en la medida que puedas. 

¿Cómo puede ayudar InvGate con la Gobernanza, el Riesgo y el Cumplimiento?

Sí, existen plataformas dedicadas exclusivamente al GRC en el mercado. Pero muchas de ellas son complejas, costosas y están diseñadas para grandes empresas con equipos altamente especializados.

Ahí es donde InvGate puede hacer una diferencia. Con InvGate Asset Management y InvGate Service Management, puedes obtener toda la estructura, control y visibilidad necesarios para poner en práctica una estrategia de GRC, sin el exceso de complejidad. Usando InvGate, es posible:

• Crear y mantener un inventario centralizado y preciso de los activos de IT
• Identificar y reducir riesgos como software no autorizado o hardware desactualizado
• Aplicar políticas mediante flujos de trabajo y procesos de aprobación estandarizados
• Rastrear cambios, decisiones y accesos para auditorías y cumplimiento de normativas
• Garantizar la colaboración entre áreas y la rendición de cuentas en todos los departamentos

Certificaciones en Gobernanza, Riesgo y Cumplimiento

Aunque no existe una certificación única y universal para GRC como disciplina integral, sí hay programas reconocidos que abarcan sus áreas clave y ayudan a los profesionales a fortalecer sus conocimientos, credibilidad e impacto en la implementación de estrategias. 

A nivel organizacional, no se puede certificar el GRC como tal, pero sí es posible obtener certificaciones en marcos específicos como ISO 27001 o SOC 2, que respaldan y complementan estos esfuerzos.

Certificaciones profesionales comunes relacionadas con GRC:

• GRCP (GRC Professional): Ofrecida por OCEG, se enfoca en prácticas integradas de GRC y en el Modelo de Capacidades GRC.
• CISA (Certified Information Systems Auditor): De ISACA, con foco en auditoría, control y aseguramiento.
• CRISC (Certified in Risk and Information Systems Control): También de ISACA, especializada en identificación y Gestión de Riesgos.
• CISM (Certified Information Security Manager): Orientada a profesionales que gestionan la seguridad de la información como parte de una estrategia de GRC.

Estas certificaciones no son obligatorias para implementar GRC, pero aportan marcos valiosos, un lenguaje común y credibilidad —especialmente para quienes lideran o apoyan iniciativas de gobernanza, riesgo y cumplimiento.